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恒指基金: 华安恒指港股通来回型怒放式指数证券投资基金托管公约
发布日期：2025-05-14 08:51 点击次数：192
华安恒指港股通来回型怒放式指数证券投资基金 托管公约 基金料理东说念主：华安基金料理有限公司 基金托管东说念主：国信证券股份有限公司 托管公约 目 录 托管公约 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金料理东说念主（或称“料理东说念主”） 称呼：华安基金料理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 法定代表东说念主：朱学华 建设日历：1998 年 6 月 4 日 批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字199820 号 组织形式：有限职守公司 注册成本：1.5 亿元 存续期限：抓续磋磨 议论电话：（021）38969999 （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”） 称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼 邮政编码：518001 法定代表东说念主：张纳沙 成立时分：1994 年 6 月 30 日 基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号 组织形式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 96.12 亿元 存续时期：抓续磋磨 磋磨范围：证券经纪；证券投资磋议；与证券来回，证券投资行为相关的财 务照应人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富料理；融资融券；证券投资基金 代销；金融产物代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务； 股票期权作念市；上市证券作念市来回。 托管公约 二、基金托管公约的依据、见识和原则 坚强本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信 息裸露料理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险料理功令》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》、《证券投资基金信息裸露内容与形式准则第 7 号〈托管公约的内容 与形式〉》、《华安恒指港股通来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》）偏执他相关功令。 坚强本公约的见识是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值缱绻、收益分拨、信息裸露及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、教师信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有同样含义。若有相背，应以《基金合同》为准。 托管公约 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括标的指数成份股（含 存托凭证）偏执备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、中期单子、可调度债券（含分离来回可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、财富扶持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、 如期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及法律规定或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关功令）。 本基金将根据法律规定的功令参与融资及转融通证券出借业务。 如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 法子后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低 于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。股指期货偏执他金融 器用的投资比例依照法律规定或监管机构的功令履行。 要是法律规定对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应养息。 投融资比例进行监督： 基金料理东说念主运用基金财产进行证券投资，投降下列截至： （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%； （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种财富扶持证券的比例，不得卓绝 基金财富净值的 10%； （3）本基金抓有的全部财富扶持证券，其市值不得卓绝基金财富净值的 20%； （4）本基金抓有的统一（指统一信用级别）财富扶持证券的比例，不得超 过该财富扶持证券界限的 10%； （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富扶持证券。 基金抓有财富扶持证券时期，要是其信用等级着落、不再合适投资圭臬，应在评 级阐扬发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不卓绝本基金的总 财富，本基金所禀报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （7）本基金投资股指期货将投降下列要求：在职何往将翌日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得卓绝基金财富净值的 10%；在职何往将翌日终，抓有 托管公约 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金财富净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富扶持证 券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往将翌日终，抓有的卖出 期货合约价值不得卓绝基金抓有的股票总市值的 20%；在职何往将来内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一往将来基金财富净值的 20%； 每个往将翌日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差缱绻）应当 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； （8）基金总财富不卓绝基金净财富的 140%； （9）本基金参与融资将投降下列要求：本基金参与融资的，每个往将翌日 终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金财富净 值的 95%； （10）本基金参与转融通证券出借业务将投降下列要求：出借证券财富不得 卓绝基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往将来以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理功令》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得卓绝基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市 值加权平均缱绻； （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得卓绝基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外 的身分甚至基金不合适该比例截至的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资； （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致； （13）本基金投资存托凭证的比例截至依照境内上市来回的股票履行，与境 内上市来回的股票合并缱绻，法律规定或监管部门另有要求的除外； （14）法律规定及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资截至。 除（5）、（10）、（11）、（12）项外，因证券或期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性截至等 基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述功令投资比例的，基金料理 东说念主应当在 10 个往将来内进行养息，但中国证监会功令的特别情形除外。因证券 市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资 不合适上述第（10）项的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律规定 或监管部门另有功令时，从其功令。 基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计接应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 驱动。法律规定或监管部门另有功令的，从其功令。 托管公约 法律规定或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳当法子后，则本基金投资不再受相关截至或以变更后的功令为准。 投资回绝行动进行监督： 根据法律规定的功令及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动： （1）承销证券； （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职守的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱偏执他不正大的证券来回行为； （7）法律、行政规定和中国证监会功令回绝的其他行为。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、执行 戒指东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资场所和投资计策，撤职基金份 额抓有东说念主利益优先原则，预防利益冲破，建树健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 规定赐与裸露。紧要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 法律规定或监管部门取消或养息上述功令，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳当法子后，则本基金投资不再受相关截至，或以变更后的功令为准。 基金料理东说念主应预先向托管东说念主提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其 他紧要犀利关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主有职守确 保关联来回名单的真确性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给 托管东说念主。 基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当投降严慎磋磨的原则，配备 技巧系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险料理轨制，完善业务经由， 灵验预防和戒指风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与 复核。 基金托管东说念主履行了监督职责，基金料理东说念主仍违犯法律规定功令或基金合同约 定的投资回绝行动而酿成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担职守，基金托管东说念主 不承担相应职守。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。 基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律规定及行业 圭臬的、经安谧遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单并约定各交 易敌手所适用的来回结算款式。基金料理东说念主有职守确保实时将更新后的来回敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主 托管公约 应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘来回敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。在基金 存续时期基金料理东说念主不错如期更新来回敌手名单，但应将养息扫尾至少提前一个 职责日书面禀报基金托管东说念主。新名单细当今已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基金料理东说念主根据市集需要临时养息银 行间债券来回敌手名单及结算款式的，应向基金托管东说念主书面说明原理，并在与交 易敌手发生来回前 1 个往将来内与基金托管东说念主协商处理。如基金料理东说念主在基金投 资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金料理 东说念主招供全市集来回敌手。 基金料理东说念主负责对来回敌手的资信戒指，按银行间债券市集的来回功令进行 来回，并负责处理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律职守及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细见识时分前仍未承担毁约职守偏执他相关法律职守的，基金料理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相关来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基 金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨职守。 基金投资银行如期进款的，基金料理东说念主应根据法律规定的功令及基金合同的 约定，细目合适条目的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否按进款银行名单来回进行监督。 如基金料理东说念主未向基金托管东说念主提供合适条目的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的来回敌手进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据相关法律规定的功令及《基金合同》的约定，对基 金财富净值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、相关信息裸露等进行监督和核查。 （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约偏执他相关功令时，有权实时以书面形式禀报基金 料理东说念主限期校正，基金料理东说念主收到禀报后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面 形式向基金托管东说念主发出回函，进行诠释或举证。 基金料理东说念主对基金托管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主 有权阐扬中国证监会。 对于依据来回法子尚未成交的且基金托管东说念主在来回前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律规定功令或者违犯《基金合同》约定的，应 当断绝履行，立即禀报基金料理东说念主，并有权向中国证监会阐扬。 对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回法子照旧见效的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律、行政规定和其他相关功令，或者 违犯《基金合同》约定的，应当立即禀报基金料理东说念主，并有权阐扬中国证监会。 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在功令时天职 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证，对基金托管 托管公约 东说念主按照法律规定要求需向中国证监会报送基金监督阐扬的，基金料理东说念主应积极配 合提供相关数据尊府和轨制等。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记动，有权立即阐扬中国证监会，同 时禀报基金料理东说念主限期校正。 基金料理东说念主无正大原理，断绝、碎裂基金托管东说念主根据本公约功令利用监督权， 或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议书面警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐扬中国证监会。 托管公约 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 根据相关法律规定、《基金合同》及本公约功令，基金料理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全防守基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主缱绻的基金资 产净值和基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、相关信息裸露和监 督基金投资运作等行动。 基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未履行或无故蔓延履行基金料理东说念主的灵验资金划拨指示、违犯约定走漏基金 投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏执他相关功令时，基 金料理东说念主应实时以书面形式禀报基金托管东说念主限期校正，基金托管东说念主收到禀报后应 实时查对阐述并以书面形式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权 随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金料理东说念主禀报的违纪事项未能在限期内校正的，基金料理东说念主应阐扬中国证监会。 基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即阐扬中国证监会，同期 禀报基金托管东说念主限期校正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在功令时天职回应基金料理 东说念主并改正。 基金托管东说念主无正大原理，断绝、碎裂基金料理东说念主根据本公约功令利用监督权， 或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议警告仍不改正的，基金料理东说念主应阐扬中国证监会。 托管公约 五、基金财产防守 （一）基金财产防守的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完竣与孤立。 本公约的约定防守基金财产。 理东说念主负责与相关当事东说念主细目到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时禀报基金料理东说念主。由此给基金财产酿成损 失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务 在合理且必要的范围内配合基金料理东说念主进行追偿，但对此不承担职守。 基金财产。 （二）召募资金的考据 召募期的认购资金存入故意账户。基金召募期满或基金住手召募时，召募的 基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办 法》等相关功令后，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的财富托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。 由基金料理东说念主礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行验资， 出具验资阐扬，出具的验资阐扬应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金料理东说念主在 登记机构及发售代理机构的协助下，按功令办理退款的退还事宜。 （三）基金资金账户的开立和料理 基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管履历的生意银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称呼以执行开立为准，并根据基金料理东说念主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主防守和使用。基金料理东说念主保证 本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。 托管公约 基金资金账户的料理当合适法律规定以及银行业监督料理机构的其他功令。 基金托管东说念主应严格料理基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。 （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和料理 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。 基金料理东说念主为基金财产在证券经纪商开立证券来回资金账户，用于基金财产 证券来回结算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回算帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管专户建树第三方存管关系。证券经纪商根据相关 法律规定、措施性文献为本基金开立相关资金账户并按照该证券经纪商开户的流 程和要求与基金料理东说念主签订相关公约。 来回所证券来回资金接纳第三方存管模式，即用于证券来回结算资金全额存 放在基金料理东说念主为基金开设的证券来回资金账户中，场内的证券来回资金算帐由 基金料理东说念主所遴聘的证券公司负责。 基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。 （五）债券托管账户的开立和料理 《基金合同》见效后，基金料理东说念主负责以基金的口头请求并取得参加天下银 行间同行拆借市集的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的相关功令，在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台阐述及资金的算帐。 （六）其他账户的开设和料理 在本托管公约坚强日之后，本基金被允许从事合适法律规定功令和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据相关法律规定的功令和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关功令使用并料理。 法律规定等相关功令对相关账户的开立和料理另有功令的，从其功令办理。 （七）基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的保 管 基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的正大指示办理。属于基金托管东说念主 执行灵验戒指下的什物证券及银行如期进款存单等有价凭证在基金托管东说念主防守 时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托 管东说念主之外机构执行灵验戒指的有价凭证不承担防守职守。 托管公约 （八）与基金财产相关的紧要合同的防守 由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主防守。除本公约另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证抓有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管 东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，保存期限按照法律规定的功令履行。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其真确性偏执与原件的透顶一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得革新。 托管公约 六、指示的发送、阐述和履行 （一）划款指示的授权 料理东说念主应预先向托管东说念主发送书面授权禀报（以下称“授权禀报”），授权通 知应包括预留印鉴，或被授权东说念主的名单、署名签章样本。授权禀报应加盖料理东说念主 公章并注明见效时分。 料理东说念主不错以传真、电子邮件款式或两边另行约定的其他款式向托管东说念主发送 授权禀报，托管东说念主收到授权书原件后，于授权禀报载明的见效时分及收到日历孰 晚日见效，特别情形可由两边协商后阐述。 料理东说念主应向托管东说念主寄送书面授权禀报的原件。托管东说念主依据传真件或邮件或双 方另行约定的其他款式发送的授权禀报进行指示审核视为稳当履行了托管东说念主指 令审核义务，料理东说念主不得否定其效率；托管东说念主收到的授权禀报原件与传真件或邮 件或两边另行约定的其他款式发送的授权禀报不一致时，以两边协商阐述见效的 授权禀报文献为准；料理东说念主未能按约定寄回原件的，不影响托管东说念主的履行效率， 但料理东说念主不因此免除寄送书面授权禀报的义务。 （二） 划款指示的内容 划款指示是在料理基金财产时，料理东说念主向托管东说念主发出的资金划拨偏执他款项 支付的指示。料理东说念主发给托管东说念主的指示应写明本基金全称、付款方账户信息、收 款方账户信息、支付日历、付款金额、事由等，加盖料理东说念主公章或按授权禀报约 定加盖预留印鉴或被授权东说念主署名或签章。接纳电子划款指示的，料理东说念主应与托管 东说念主就指示发送的署名、内容、款式、灵验性等方面另行签订公约。 （三）指示的发送、阐述和履行 划款指示由料理东说念主用传真、电子邮件（为免歧义，本章所指“电子邮件款式” 均指以电子邮件发送扫描件款式）或托管东说念主和料理东说念主另行约定的其他款式向托管 东说念主发送。指示以取得收件东说念主（托管东说念主）阐述该指示已成功接管之时视为投递收件 东说念主（托管东说念主）。料理东说念主如发现托管东说念主未阐述成功接管指示，有义务与托管东说念主以电 话或邮件或其他料理东说念主及托管东说念主约定的款式进行阐述，因料理东说念主未能实时与托管 东说念主进行指示阐述，甚至资金未能实时算帐所酿成的损失，托管东说念主不承担职守。 料理东说念主应按摄影关法律规定以及本公约的功令，在其正当的磋磨权限和来回 权限内发送划款指示，料理东说念主应确保划款指示中的被授权东说念主、预留印鉴合适授权 禀报的约定。对于不合适本公约或授权禀报约定的指示，托管东说念主有权断绝；对于 合适授权禀报的指示，料理东说念主不得否定其效率。料理东说念主在发送划款指示时，应为 托管东说念主留出履行划款指示所必需的时分。料理东说念主发送银证、银期、银衍转账的有 效划款指示的截止时分为每一个职责日的 13:30，发送银行转账的灵验划款指示 的截止时分为每一个职责日的 15:00；如料理东说念主要求今日某一时点到账，则划款 指示需提前 2 个职责小时发送；料理东说念主和托管东说念主可另行书面约定对于某一类划款 指示的具体时限要求。料理东说念主发送的划款指示不合适前述时限要求的，托管东说念主尽 力配合履行，但不保证划款成功。由料理东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留 出破坏划款所需时分，甚至资金未能实时算帐所酿成的损失由料理东说念主承担。 托管公约 托管东说念主收到料理东说念主发送的划款指示后，应付划款指示进行口头一致性审查， 复核无误后应在规如期限内实时履行，不得延误。 上文所指的“口头一致性审查”系指：托管东说念主仅对相关文献上的中加盖的印 鉴、署名等通过肉眼辨识的款式与预留印鉴及署名样本进行比对，二者形式上不 存在紧要相反的（对于因传真、扫描等（如有）引起的印记、署名等变形、误会， 托管东说念主亦不承担审查义务），即视为通过口头审查。托管东说念主不合任何文献承担实 质性审查义务，包括不合任何需经特别技巧、特定斥地能力作出辩认的“伪造”、 “变造”文献承担审查职守，只消该类文献上的印记/署名通过口头审查后与预 留印鉴/署名样本无紧要相反，托管东说念主即对因依据相应文献作出的任何行动效率 免责。托管东说念主对料理东说念主出具的其他文献均仅进行口头一致性审查。 若存在异议或不符，托管东说念主应与料理东说念主进行电话、邮件或其它约定的款式联 系和换取，暂停划款指示的履行并要求料理东说念主重新发送经修改的划款指示。托管 东说念主有权要求料理东说念主以传真或电子邮件形式提供相关来回凭证、投资公约或其他有 效司帐尊府（上述尊府应加盖料理东说念主公章或其他灵验签章），待收皆相关尊府并 判断划款指示灵验后重新驱动履行划款指示。料理东说念主应在合理时天职补充相关资 料，并给托管东说念主履行划款指示预留必要的履行时分。料理东说念主应保证其提交的上述 文献尊府的真确、正当、完竣和灵验，托管东说念主不负责审查该等文献尊府的真确性、 正当性、完竣性和灵验性。 料理东说念主向托管东说念主下达划款指示时，应确保本基金托管账户有破坏的资金余额， 对料理东说念主在莫得充足资金的情况下向托管东说念主发出的划款指示，托管东说念主可不予履行， 并实时禀报料理东说念主，托管东说念主不承担因为不履行该划款指示而酿成损失的职守。 （四）基金托管东说念主依照法律规定暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子 托管东说念主发现料理东说念主发送的划款指示违犯《基金法》、本公约或其他相关法律 规定的功令时，有权视情况暂缓或不予履行，并应实时禀报料理东说念主校正，料理东说念主 收到禀报后应实时查对，实时阐述处理款式，并以书面形式禀报托管东说念主，由此造 成的损失由料理东说念主承担。 （五）基金料理东说念主发送无理指示的情形和处理法子 料理东说念主发送无理划款指示的情形包括： 托管东说念主在履行监督职能时，发现料理东说念主的划款指示无理时，有权视情况暂缓 或断绝履行，并实时禀报料理东说念主改正。 （六） 更换预留印鉴或被授权东说念主的法子 托管公约 料理东说念主变更预留印鉴、或撤换被授权东说念主或转变被授权东说念主的权限，必须提前至 少一个职责日，使用传真、电子邮件或料理东说念主和托管东说念主招供的其他款式向托管东说念主 发出加盖料理东说念主公章的书面变更禀报（“变更禀报”），同期禀报托管东说念主并实时 邮寄变更原件。变更禀报须列明新授权的肇始日历。变更禀报的见效日历按照变 更禀报上列明的新授权的肇始日历与托管东说念主阐述收到变更原件的日历孰晚原则 细目。变更禀报的原件发送参照授权禀报的约定履行。 （七）指示的防守 划款指示若以传真或电子邮件或两边另行约定的其他款式发出，则蓝本由管 理东说念主防守，托管东说念主防守指示电子版块。当两者不一致时，以托管东说念主收到的指示电 子版块为准。电子指示的防守以料理东说念主和托管东说念主的相关公约约定为准。 （八）相关职守 托管东说念主正确履行料理东说念主发出的合适本公约约定的划款指示，基金财产发生损 失的，托管东说念主不承担任何形式的职守。在平日业务受理渠说念和划款指示功令的时 间内，确因托管东说念主存在时弊而未能实时或正确履行合适本公约功令的划款指示而 导致基金财产受损的，托管东说念主本旨担相应的职守，但托管东说念主如遭遇不可抗力的情 况除外。 要是料理东说念主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能按时提供划 款指示东说念主员的预留印鉴和签章样本或发送划款指示时提交的文献尊府不真确、不 正当、不完竣或失去效率等非托管东说念主原因酿成的情形，只消托管东说念主根据本公约相 关功令履行形式审核职责，托管东说念主不承担因履行相关划款指示或断绝履行相关划 款指示而给料理东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的损失，全部职守由料理东说念主承担。 托管公约 七、来回及算帐交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券磋磨机构、期货经纪机构 基金料理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券磋磨机构，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主及证券磋磨机构签订本基金的证券投资三方操作公约，就基金参与场 内证券来回、结算等具体事项另行签订公约。 基金料理东说念主负责遴聘代理本基金期货来回的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律规定、《基金合同》的相关功令履行，若无明确规 定的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令履行。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排 基金投资于证券发生的通盘场酬酢易的算帐交割，由基金托管东说念主负责办理； 基金投资于证券发生的通盘场内来回的算帐交割，由基金料理东说念主负责寄托代理证 券买卖的证券磋磨机构根据相关登记结算公司的结算功令办理。 证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券来回及非来回触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平日算帐、交收业务无法完 成的职守；若由于基金料理东说念主原因酿成的平日结算业务无法完成，职守由财富管 理东说念主承担。 （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本功令 构负责。 基金托管东说念主。基金料理东说念主应付传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据真确性 和准确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管 理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 完竣。 基金托管东说念主发送相关数据，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协商解 决处理款式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关功令保存。 托管公约 事宜按时进行。 为得志申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清 算的专用账户，该账户由登记机构料理。 事东说念主细目到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东说念主应实时以电话提醒或两边招供的其他款式禀报基金料理东说念主选定措 施进行催收，由此酿成基金损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 损失。 划付赎回款、调度转出款时，如基金托管资金账户有破坏的资金，基金托管 东说念主应按时划付；因基金托管资金账户莫得破坏的资金，导致基金托管东说念主弗成按时 划付，基金托管东说念主应实时以电话提醒或两边招供的其他款式禀报基金料理东说念主，基 金托管东说念主不承担职守，职守由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定款式对账外，回购到期付款 和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。 资金指示的形式、内容、发送、接管和阐述款式等与投资指示同样。 （四）资金净额结算 基金托管资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算撤职“全额算帐、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资 金的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托 管账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托 管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托 管账户净应付额在 T 日实时划往基金算帐账户。 （五）基金调度 托管公约 函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时分、法子及托管公约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告履行。 行公告。 （六）基金现款分成 法》的相关功令在中国证监会功令引子公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划 往基金算帐账户。 八、基金财富净值缱绻和司帐核算 （一）基金财富净值的缱绻、复核的时分和法子 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是按照每个估值日基金财富净值除以当日基金份额的余额数 量缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错建设大 额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有功令的，从其功令。 基金料理东说念主应付每个估值日的基金财富估值。但基金料理东说念主根据法律规定或 基金合同的功令暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏执他法律、规定的功令。用于基金信息裸露的基金净值 信息由基金料理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主每个缱绻日对基金资 产估值后，将基金财富净值和基金份额净值扫尾发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金料理东说念主按功令对外公布。 根据《基金法》，基金净值缱绻和基金司帐核算的主要义务由基金料理东说念主承 担，基金料理东说念主缱绻并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金料理东说念主缱绻的 基金净值。因此，本基金的司帐职守方是基金料理东说念主，就与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理 东说念主对基金净值信息的缱绻扫尾对外赐与公布。法律规定以及监管部门有强制功令 的，从其功令。如有新增事项，按国度最新功令估值。 （二）基金财富估值方法 托管公约 本基金的估值日为本基金相关的证券来回场面的往将来以及国度法律规定 功令需要对外裸露基金净值的非往将来。 基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收 款项、财富扶持证券、其它投资等财富及欠债。 基金料理东说念主在细目相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关功令。 （1）对存在活跃市集且大略获取同样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往将来后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往将来的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往将来的报价弗成真确反应公允价值的，应付报价进行养息，细目公允 价值。 与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中接头不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的截至等，要是该截至是针对财富抓有者的，那么在估值技巧中不应将该截至作 为特征接头。此外，基金料理东说念主不应试虑因其巨额抓有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。 （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有破坏 可利用数据和其他信息扶持的估值技巧细目公允价值。接纳估值技巧细目公允价 值时，炒股配资应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行养息并细目公允价值。 本基金的估值方法为： （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近往将来后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往将来的市价 （收盘价）估值；如最近往将来后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 养息最近来回市价，细目公允价钱。 （2）处于未上市时期的有价证券应差异如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 托管公约 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等带领受限股票，按监 管机构或行业协会相关功令细目公允价值。 （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分接头刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 （5）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净 价来回的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用何况有破坏可利用数据和其他信息扶持的估值技巧细目其公允 价值。 （7）对在来回所市集挂牌转让的财富扶持证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值技巧细目其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，基金管 理东说念主应抓续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生转变时作念出稳当养息。 （8）抓有的银行如期进款或禀报进款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐述利息收入。 （9）本基金投资的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往将来后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往将来结 算价估值。国度有最新功令的，按其功令进行估值。 （10）统一证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别 估值。 （11）估值缱绻中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 （12）对于按照中国法律规定和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制 触及的境酬酢易场面所在地的法律规定功令应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收功令养息或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金养息日或执行支付日进行相应的估 值养息。 （13）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影关法律规定和行业 协会的相关功令进行估值。 （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票履行。 托管公约 （15）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 （16）相关法律规定以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律规定的功令或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商处理。 根据相关法律规定，基金财富净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的缱绻扫尾对外赐与公布。 （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（15）项进行估值时，所造 成的时弊不当作基金财富估值无理处理。 （2）由于证券、期货来回所、登记机构、指数编制机构、外汇市集及进款 银行品级三方机构发送的数据无理或由于其他不可抗力等非基金料理东说念主与基金 托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、稳当、合理的措施进 行搜检，但未能发现无理的，由此酿成的基金财富估值无理，基金料理东说念主和基金 托管东说念主免除补偿职守。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施削弱 或放置由此酿成的影响。 （三）估值差错处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理 时，视为基金份额净值无理。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的时弊酿成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，时弊 的职守东说念主应当对由于该估值无理遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿职守。 上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府禀报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理职守方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理职守方承担； 托管公约 由于估值无理职守方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估 值无理职守方对顺利损失承担补偿职守；若估值无理职守方照旧积极互助，何况 有协助义务确当事东说念主有破坏的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理职守方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值无理已得 到更正。 （2）估值无理的职守方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值无理的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值无理职守方仍应付估值无理负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求请托欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值无理职守方。 （4）估值无理养息接纳尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的款式。 估值无理被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下： （1）查明估值无剪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值无剪发生 的原因细目估值无理的职守方； （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失 进行评估； （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职守方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向相关当事东说念主进行阐述。 （1）基金份额净值缱绻出现无理时，基金料理东说念主应当立即赐与校正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施腐臭损失进一步扩大。 （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律规定或监管机构另有功令的，从其功令处理。要是行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。 （四）基金账册的建树 基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的统一记 账方法和司帐处理原则，分别独就地竖立、登录和防守本基金的全套账册，对双 托管公约 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 经对账发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并校正，保证两边平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的，以基金料理东说念主的账 册为准。 （五）基金如期阐扬的编制和复核 基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主分别孤立编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个职责日内完成。 《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主 应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在功令网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金 料理东说念主不再更新基金招募说明书；基金料理东说念主应当在季度兑现之日起 15 个职责 日内，编制完成基金季度阐扬，将季度阐扬登载在功令网站上，并将季度阐扬提 示性公告登载在功令报刊上；基金料理东说念主应当在上半年兑现之日起两个月内，编 制完成基金中期阐扬，将中期阐扬登载在功令网站上，并将中期阐扬教导性公告 登载在功令报刊上；基金料理东说念主应当在每年兑现之日起三个月内，编制完成基金 年度阐扬，将年度阐扬登载在功令网站上，并将年度阐扬教导性公告登载在功令 报刊上。基金年度阐扬中的财务司帐阐扬应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 功令的司帐师事务所审计。 《基金合同》见效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐扬、中 期阐扬或者年度阐扬。 基金料理东说念主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的 其他等款式将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复 核，并将复核扫尾实时书面禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度阐扬完成当日， 将相关阐扬提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核， 并将复核扫尾书面禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期阐扬完成当日，将相关报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核扫尾 书面禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度阐扬完成当日，将相关阐扬提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核扫尾书面禀报基金料理 东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理款式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的阐扬上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金料理东说念主与基金托管东说念主弗成于 应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，以基金料理东说念主的意见为准，基金管 理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担赔 偿职守，基金托管东说念主不负补偿职守，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备 案。 基金托管东说念主在对财务司帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬或年度阐扬复核结束后， 需向基金料理东说念主进行书面或电子阐述，以备有权机构对相关文献审核时教导。 托管公约 （六）暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值； 托管公约 九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的原则 收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可 不进行收益分拨： （1）本基金每季度对基金相对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供 分拨利润进行评价，评价日核定的基金累计酬劳率卓绝功绩相比基准同期累计报 酬率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金料理东说念主可进行收益分拨； （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基 金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 在不相背法律规定及基金合同的功令、且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行稳当法子后调 整基金收益的分拨原则，但应于变更实施日前在功令引子公告。 （二）基金收益分拨决策的制定和实施法子 本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的相关功令在功令引子公告。 法律规定或监管机构另有功令的，从其功令。 托管公约 十、信息裸露 （一）守秘义务 基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律规定、基金合同的相关功令进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按照《基金法》、《信息裸露办 法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息裸露的相关功令进行裸露之外， 基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息 应坚守守秘的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律规定规 定或者有权机关、一方上市的证券来回所要求之外，不得在其公开裸露之前，先 行对任何第三方裸露。可是，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 会等监管机构偏执他有权机构的高唱、决定所作念出的信息裸露或公开； 问、财务照应人、审计东说念主员、技巧照应人等作念出的必要信息裸露。 （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露法子 基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律规定、《基金合同》的功令各自承 担相应的信息裸露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定款式和时限裸露的义务。 根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、基金产物尊府概要、《基金 合同》见效公告、基金份额折算日和折算扫尾公告、基金份额上市来回公告书、 如期阐扬（包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬）、临时阐扬、基 金净值信息、基金份额申购、赎回对价、申购赎回清单、深切公告、算帐阐扬、 基金份额抓有东说念主大会决议、基金投资股指期货的信息裸露、投资港股通标的股票 相关公告、基金投资财富扶持证券的信息裸露、基金参与融资和转融通证券出借 业务的信息裸露的相关公告及中国证监会功令的其他信息，由基金料理东说念主拟定并 负责公布。 基金托管东说念主应当按摄影关法律、行政规定、中国证监会的功令和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购对价、 赎回对价、基金功绩推崇数据、基金如期阐扬、更新的招募说明书、基金产物资 料概要、基金算帐阐扬等公开裸露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐述。 基金年度阐扬中的财务司帐阐扬部分，经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可裸露。 基金料理东说念主应当在中国证监会功令的时天职，将应予裸露的基金信息通过规 定引子裸露。根据法律规定应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过 功令引子公开裸露。 托管公约 照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规功令将信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的复制 件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一 致。 基金料理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金相关的信息裸露事宜时，对于根据 本公约、《基金合同》功令或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金料理东说念主或基金托管东说念主赐与公布。 （三）暂停或蔓延信息裸露的情形 业时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的； 托管公约 十一、基金用度 （一）基金料理费的计提比例和计提方法 本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的缱绻 方法如下： H＝E×0.50%÷曩昔天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金财富净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷曩昔天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 （三）《基金合同》见效后与基金相关的信息裸露用度、《基金合同》见效 后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额抓有东说念主大会用度、 基金的证券/期货来回用度及结算用度、基金的银行汇划用度、基金的上市费及 年费、基金的开户用度、账户珍贵用度、因投资港股通标的股票而产生的各项合 理用度，根据相关规定及相应公约功令，按用度执行开销金额列入当期用度，由 基金托管东说念主从基金财产中支付。 （四）不列入基金用度的技俩 基金财产的损失； 目。 （五）基金料理费、基金托管费的复核法子、支付款式和时分 基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费，根据本托管公约 和《基金合同》的相关功令进行复核。 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 托管公约 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时议论基金托管东说念主协商处理。 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时议论基金托管东说念主协商处理。 （六）要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯相关法律规定的相关功令和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版 面诠释，要是基金托管东说念主觉得基金料理东说念主无正大或合理的原理，不错断绝支付并 实时见告基金料理东说念主。 托管公约 十二、基金份额抓有东说念主名册的防守 基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓 有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 防守，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关功令分别防守基金份额抓有东说念主名 册。防守款式不错接纳电子或文档的形式。防守期限不低于法定最低期限。 基金托管东说念主以电子版形式妥善防守基金份额抓有东说念主名册，并如期备份，保存 期限不低于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应投降守秘义务。 若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额抓有东说念主名 册，应按相关规定功令各自承担相应的职守。 托管公约 十三、基金相关文献和档案的保存 基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记录和遑急合同等，保存期限按照法律规定的功令履行，对相关信息负 有守秘义务，但司法强制搜检情形及法律规定功令的其它情形除外。其中，基金 料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府，基金 托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府。 基金料理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、公约传真给基 金托管东说念主。 基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接管基金 的相关文献。 托管公约 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金料理东说念主的更换 有下列情形之一的，基金料理东说念主职责圮绝： （1）被照章取消基金料理履历； （2）被基金份额抓有东说念主大会解任； （3）照章散伙、被照章铲除或被照章宣告歇业； （4）法律规定及中国证监会功令的和《基金合同》功令的其它情形。 基金料理东说念主职责圮绝时，应当依照基金合同的功令在六个月内召开基金份额 抓有东说念主大会，选任新的基金料理东说念主；新基金料理东说念主产生前由中国证监会指定临时 基金料理东说念主。 （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主； （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议见效后依照《信息裸露办法》的相关功令在功令引子公告； （6）打法：基金料理东说念主职责圮绝的，基金料理东说念主应妥善防守基金料理业务 尊府，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接管。临时基金料理东说念主或新任基金料理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； （7）审计：基金料理东说念主职责圮绝的，应当按照法律规定功令礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝： 托管公约 （1）被照章取消基金托管履历； （2）被基金份额抓有东说念主大会解任； （3）照章散伙、被照章铲除或被照章宣告歇业； （4）法律规定及中国证监会功令的和《基金合同》功令的其它情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主； （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议见效后依照《信息裸露办法》的相关功令在功令引子公告； （6）打法：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主核 对基金财富总值和净值； （7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律规定功令礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议见效后依照《信息裸露办法》的相关功令在功令 引子上诱骗公告。 （四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条目和法子的约定，但凡直 接援用法律规定或监管功令的部分，如法律规定或监管功令修改导致相关内容被 取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应 内容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 托管公约 十五、回绝行动 事《基金法》第七十三条回绝的投资或行为。 金托管东说念主不得利用基金财产或职务之便为自己和任何第三东说念主谋取利益。 款式公开裸露的信息，不得违犯本公约约定对他东说念主走漏。 令，托管东说念主需实时换取料理东说念主，料理东说念主应提供说明或举证。 用或贬责基金财产。 回绝的其他行动。 法律规定和监管部门取消上述回绝性功令的，则本基金不受上述相关截至。 托管公约 十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐 （一）托管公约的变更与圮绝 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的功令有任何冲破。 发生以下情况，本托管公约圮绝： （1）《基金合同》圮绝； （2）基金托管东说念主散伙、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产； （3）基金料理东说念主散伙、照章被铲除、歇业或有其他基金料理东说念主接管基金管 理权； （4）发生法律规定、中国证监会或《基金合同》功令的圮绝事项。 （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组融合接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐阐扬； （5）礼聘司帐师事务所对算帐阐扬进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 阐扬出具法律意见书； （6）将算帐阐扬报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。 托管公约 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 产物算帐完成后，基金料理东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券账户 及相关来回账户实时进行刊出。 （三）基金财产算帐的公告 算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐扬经合适《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐阐扬于基金财产算帐阐扬报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐扬登载在功令网站上，并将算帐阐扬教导性公告登载在功令报刊上。 （四）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律规定 功令的最低期限。 托管公约 十七、毁约职守 （一）要是基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管公约或者履行本托管公约 不合适约定的，应当承担毁约职守。 （二）因托管公约当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职守。对损失的补偿，仅限于顺利损失， 一方承担连带职守后有权根据另一方时弊进程向另一方追偿。 可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 定当作或不当作而酿成的损失等； 酿成的损失等； 成的损失等； 业银行、证券公司等其他机构负责算帐交收的基金财产（包括但不限于保证金账 户内的资金、期货合约等）偏执收益，因该等机构讹诈、审定、罪状、歇业等原 因给基金财产带来的损失等。 （三）要是由于本公约一方当事东说念主（“毁约方”）的毁约行动给基金财产或 基金投资者酿成损失，另一方当事东说念主（“守约方”）有职权代表基金对毁约方进 行追偿；要是由于毁约方的毁约行动导致守约方补偿了该基金财产或基金投资者 所遭受的损失，则守约方有权向毁约方追索，毁约方应补偿和补偿守约方由此发 生的通盘成本、用度和开销，以及由此遭受的损失。 （四）托管公约当事东说念主违犯托管公约，给另一方当事东说念主酿成损失的，本旨担 顺利损失的补偿职守。 （五）当事东说念主一方毁约，守约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要的 措施，腐臭损失的扩大。莫得选定稳当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大 的损失要求补偿。守约方因腐臭损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。 （六）毁约行动虽已发生，但本托管公约大略接续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本公约。 （七）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、稳当、合理的措施进行搜检，可是未 能发现该无理或未能幸免无剪发生的，由此酿成基金财产或基金投资者损失，基 金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施放置或削弱由此酿成的影响。 （八）本公约所指损失均为顺利经济损失。 托管公约 十八、争议处理款式 对于因《托管公约》的坚强、内容、履行和诠释而产生的或与《托管公约》 相关的一切争议，应经友好协商处理。如经友好协商未能处理的，任何一方均有 权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时期，两边当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚笃、艰辛、遵法地履 行本公约功令的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。 《托管公约》受中国法律（为本公约之见识，不包括香港终点行政区、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统率。 托管公约 十九、基金托管公约的效率 （一）基金料理东说念主在向中国证监会请求召募注册时提交的本基金托管公约草 案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签名 或盖印，公约当事东说念主两边可能每每根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托 管公约以中国证监会注册的文本为认真文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产算帐扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自见效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管公约蓝本一式叁份，公约两边各抓一份，上报中国证监会一 份，每份具有同等法律效率。 托管公约 二十、其他事项 除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。 托管公约 二十一、基金托管公约的签订 本托管公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签名或盖印，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。 托管公约